2013中公金融人历年真题考点归类精解及预测证券发行与承销（最新版）证券业从业资格考试专用辅导用书 115盘 下载 pdf txt 电子版 mobi snb docx

　本系列图书主编名师何晓宇教授为美国阿姆斯特朗大学MBA，曾任职于证监会并参与起草证券业规范性文件和制订证券业从业人员培训方案工作。何教授现任教于中央财经大学，并任多所高校客座教授。校内外授课、培训经验丰富，专业知识极其深厚，既深请考试精要，又知晓考生之所需，为考试命题和培训的双料*专家。

　此外，我们组织多名具有丰富证券业从业资格考试培训经验的辅导专家成立一个高水准的编委会，大家优势互补，各尽其能，使本套丛书更加实用和有效。

章 证券经营机构的投资银行业务

第二章　股份有限公司概述

第三章　企业的股份制改组

第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

第五章　首次公开发行股票的操作

第六章　首次公开发行股票的信息披露

第七章　上市公司发行新股

第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行

第九章　债券的发行与承销

第十章　外资股的发行

第十一章　公司收购

第十二章　公司重组与财务顾问业务

中公教育·2013年证券业从业资格证考试课程

中公教育·全国分校一览表

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    A．证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

    B．证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定

    C．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能

    D．将证券上市核准权赋予了证券交易所．强调了证券交易所的监管职能

[答案]B。解析：2006年1月1曰实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定飞*证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能：将证券上市核准权赋予了证券交易所．强化丁证券交易所的监管职能．

    第二节投资银行业务资格

　　证券发行保荐机构和主承销商数量

　　一、多选题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)下列表述中，正确的是(．  )。

　　A．证券发行的保荐机构可以是2家

　　B．证券发行的主承销商可以是2家

　　C．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

　　D．同次发行的证券．其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

[答案]AC。解析：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任。也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任．

    二、判断题(判断以下各小题的对错．正确的选A，错误的选B。)

每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。    (  )

[答案]B。解析：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

[名师评点]联合保荐是历次考试中的必考内容。对于该部分内容，在历次考试中以各类题型出现。牢固记忆该部分规定是考生拿到该部分分数的根本方法。考生在备考时．应当重点记忆联合保荐的条件以及具体规定这两部分内容．

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书籍介绍

《中公•金融人2013证券业从业资格考试专用辅导用书:历年真题考点归类精解及预测证券发行与承销》归类细化到各个考点，各考点之下罗列历年真题。内附大纲新增考点的专项强化训练题。